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行业宏观

1股转系统监事长邓映翎:新三板正考虑实行不连续竞价交易

在10月18日召开的徽商大会“资本市场助推产业升级对接会”上，全国股转系统监事长邓映翎表示，新三板目前主要还是为中小微企业服务，不能简单套用沪深交易所的标准。

他称股转系统正考虑将新三板基础层企业年报披露时间调整到每年6月底，减少挂牌企业的信披成本;二是实行不连续的竞价交易，增加流动性;三是推动公募基金入市;四是在证券法改革情况下，筹划打通新三板和ipo的制度障碍。

267家新三板公司被关闭股份登记业务

为了督促新三板挂牌公司按时缴纳数额并不大的“名册查询费”，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发行人业务部可算是绞尽了脑汁，可有67家公司就是迟迟不理睬。在屡次催缴欠费无果的情况下，他们终于亮出大招：暂时关闭这67家新三板挂牌公司办理股份登记业务的权限，其中包括4家创新层公司，市值Zui大的是聚利科技(23亿元)。

3三季度至今167家企业被罚

随着挂牌公司数量的增多，新三板公司良莠不齐的现象也愈加突出，股权系统频频发出罚单，其中不乏创新层公司身影。三季度至今，新三板市场共有167家新三板企业受到不同程度的处罚，涉及267项违规事件。

4华安证券等三券商因新三板违规开户被罚

因新三板违规开户，华创证券、东兴证券、华安证券部分营业部，近日被上海证监局和安徽证监局责令改正。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来，首批被采取监管措施的券商。

公司资讯

1拓邦股份拟收购新三板公司合信达

越来越多的a股上市公司着手布局新三板市场，10月18日公告，拓邦股份(002139)拟以1.2亿元收购合信达(831848)的股权。由此公司将扩展物联网生态圈，进入燃气控制应用领域。资料显示，合信达于2015年1月23日在全国中小企业股份转让系统挂牌，至今尚无交易记录。主营业务为智能控制器、温控器及暖通行业控制系统的研发、生产与销售。

2新天科技拟收购万特电气52.5%股权

创业板公司新天科技(300259)拟以自有资金1.05亿收购万特电气52.5%股权。交易完成后，新天科技将成为公司控股股东，新天科技实际控制人费战波、费占军将成为公司实际控制人。新天科技表示，通过收购万特电气的股权，将进一步丰富公司在智慧电力行业的产品结构，完善公司在智慧电力行业的产业布局。

3新三板公司金丹科技冲刺扶贫ipo

10月11日，目前正处于ipo辅导阶段的河南新三板挂牌公司金丹科技(832821)，在第二届董事会第十一次会议决议公告中提及，公司已于2016年9月30日审议通过《关于申请首次公开发行人民币普通股(a股)股票并上市的议案》，拟在上交所上市，计划发行2830万股新股。除已ipo排队的南阳社旗县森霸光电外，河南目前在辅导的贫困县拟上市公司就仅有金丹科技一家。

4新三板台资挂牌企业a股曲折路

挂牌企业a股ipo即将迎来2016年的首秀，10月11日，江苏中旗(831223)称，根据证监会创业板发审委审核结果，公司首发获得通过。接下来Zui有可能揭晓转板主板成败的便是紧随江苏中旗于2015年3月份提交首发申请的艾艾精工(430599)。蓄谋上市已久的新三板“台资股”艾艾精密工业输送系统(上海)股份有限公司，于2014年1月24日在新三板挂牌，是一家专业从事轻型输送带的研发、生产及销售的台资企业，其实际控制人涂木林夫妇均为台湾籍人士，合计持股89.25%。

5思考投资遭主办券商发布风险提示

违规使用募集资金在新三板上早已司空见惯，只是这次思考投资(831896)涉及的金额比较大，前后三次累计提前使用2.54亿元，其中第三次提前使用2.26亿元。

10月17日盘后，思考投资的主办券商财通证券发布了一则风险提示公告，公告称在对思考投资募集资金存放和使用情况核查过程中发现，思考投资在挂牌以来的三次募资中均存在违规提前使用募资的情况。

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